最新国内外内控案件（中国内控）

摘要： 本篇目录：1、民生银行“假理财”案落锤什么结果?2、...

本篇目录：

• 1、民生银行“假理财”案落锤什么结果?
• 2、急求:存货的内部控制(有关不相容职务没有相互分离的会计舞弊案例)!_百...
• 3、求企业营业收入内控失败/成功的案例,国内外都可、、
• 4、中小企业内控制度国内外研究现状
• 5、北京一银行职员监守自盗潜逃20年,职务侵占获刑,此案件起到了哪些...

民生银行“假理财”案落锤什么结果?

张某经手打造的鲸钻高尔夫俱乐部，汇集了数百位优质的高净值客户，而这些客户也成为“假理财案”受害者。去年11月30日，银监会北京监管局向民生银行开出罚单。

案例1：民生银行北京分行假理财案 2017年4月中旬，民生银行北京航天桥支行被爆出假理财案，涉案金额约15亿元。该案系航天桥支行行长张颖使用伪造的理财合同和银行印章，骗取客户的理财资金。

亿假理财案，将民生银行推向了舆论风口浪尖。民生银行向警方报案称，北京分行航天桥支行行长张颖涉嫌伪造理财产品，并以产品“让利”转让方式吸引150名高净值客户投资购买，最终导致30亿客户资金神秘消失。

民生银行旗下现行在售的理财产品有5款，分别是天溢金、翠竹1w、35天增利、季增利和双月增利，它们都有着相近的产品特性，都属于非保本浮动收益型理财产品，这意味着它们的本金和收益都是得不到保障的。

急求:存货的内部控制(有关不相容职务没有相互分离的会计舞弊案例)!_百...

1、由于业务量大及从未出现类似事故的侥幸心理，主观麻痹大意，财务部与销售公司、发货处、保卫科没有建立起紧密结合的防范措施和监控网络，存在严重漏洞。不能及时沟通，只知道按旧流程办事。给犯罪分子提供了作案的机会。

2、其目的在于，利用不相容职务的分离和每项业务由多部门、多人员处理所形成的相互牵制关系，实现内部的自动控制。例如，出纳职务与编制银行余额调节表的职务分离；钱账分管；账物分管等等。

3、这就存在舞弊的可能。虽然公司对职能部门有问责制度，但只能是事后的责任追究，而不是事前的风险防范与控制。

4、（1）货币资金业务的不相容岗位未分离，违反货币资金的收付和控制货币资金的专用印章不得由一人兼管、出纳人员应与货币资金的稽核人员相分离的要求。

求企业营业收入内控失败/成功的案例,国内外都可、、

1、举一个内控失败的案例，并做简要分析事实上可以有以下选择：一是多元化投资，二是金融工具投机，三是生产安全事故。

2、为更有效地推动内审工作，可规定内部审计问责制度。

3、Windows 2000可以处理多种文字，对于像佐丹奴这种跨国公司来说更是十分便利。佐丹奴集团世界各地都有店铺，公司内部的文件有英文、简体中文、繁体中文、日文、韩文和一些东南亚的文字。

4、全面风险管理和内部控制与企业的运营息息相关，人们应该积极解决现存的问题，不断完善其体系，从而提高企业躲避风险的能力，加强内部管理控制。

5、创业成功案例：80后大学生当网上包租公 年售3个亿 一个刚毕业的大学生，创建了国内首家集折扣、返利、分享为一体的购物省钱网站，创业一年半，为商家带去的销售总额高达3个亿，他就是华中科技大学2011年毕业生黄承松。

中小企业内控制度国内外研究现状

1、国内研究现状： **研究动机和背景：** 随着中国中小企业的快速发展，内控制度的建立和完善变得日益重要。国内研究主要聚焦于中小企业内控制度在风险管理、公司治理、财务报告透明度等方面的作用。

2、在内部牵制阶段，人们更多地关注于企业内部较为简单的经济活动的控制问题，而不必考虑内、 外控制环境因素对企业的影响。(二)内部控制制度阶段 20世纪40年代至70年代，在内部牵制的基础上逐渐产生了内部控制制度的概念。

3、我国企业内控的现状（一）控制环境不合理在我国企业中，一些企业领导对于内部控制的重视程度不足。在高度集权的企业，领导习惯于一个人说了算。

4、研究背景是经济形势的不断下滑，中小企业的运营成本增加，市场竞争激烈，需要中小企业根据自身的各项问题进行深入分析和研究。

北京一银行职员监守自盗潜逃20年,职务侵占获刑,此案件起到了哪些...

另外，具体到本案的治理方法如下：此案例是金融凭证诈骗案件中的一例，其作案手段与一般金融凭证诈骗案相同，就是通过盗用公司印章伪造转账凭证，然后利用转账凭证将公司的款项转账到自己事先开设的账户。

这位潜逃20年银行员工，不仅会被没收所有财产，还将面临4年零6个月刑罚，除此之外还被处罚金5万元。这一切罪行和处罚，皆因为他触犯了职务侵占罪。一个人的一生，用20年来计量，并没有多少个20年。

对于储蓄员的抓捕，其实警方从来都没有放松过，终于在2022年1月被抓获归案，他对自己的偷盗行为也供认不讳。经过法院的审理，最终因为职务侵占罪判定有期徒刑4年6个月并处罚金，返还原单位银行的赃款。

北京一银行储蓄员携巨款潜逃 事情要追溯到2003年，一名男子是首都一家银行的柜员，由于婚姻不顺心，想离婚父母又不同意。感觉在工作上也不顺心，担心自己被单位辞退。各种不顺心，让他想要逃离这样的生活。

年1月11日，北京警察在海淀区将李伟抓捕，并且于次日并对执行逮捕。后复侦察，公安部门于3月11日以李伟因涉嫌职务侵占移交西城区检察院移送起诉。归案后，李伟对自己的犯罪行为供认。

本案是一起典型的利用保险业进行洗钱的案件，即通过保险单的购买与退付来完成对公司资产的侵占。

到此，以上就是小编对于中国内控的问题就介绍到这了，希望介绍的几点解答对大家有用，有任何问题和不懂的，欢迎各位老师在评论区讨论，给我留言。